5-н нийтлэг комплаенс алдаа : TUSS.io-р комплаенсын алдааг хэрхэн засах вэ?

Байгууллагын үйл ажиллагааг тогтвортойгоор хууль эрх зүйн хүрээнд явуулахад комплаенс (Compliance) буюу зохицуулалтын шаардлагад нийцэх нь чухал. Гэсэн хэдий ч, олон компаниуд санамсаргүйгээр эсвэл хангалттай анхаарал хандуулаагүйн улмаас нэлээд түгээмэл алдааг гаргасаар байдаг. Эдгээр алдаа нь их хэмжээний торгууль, нэр хүндийн уналт, тэр ч байтугай бизнесийн үйл ажиллагаа зогсох зэрэг сөрөг үр дагаварт хүргэж болзошгүй.

Бид энд хамгийн түгээмэл 5 комплаенс алдааг тодорхойлж, тэдгээрийг TUSS.io хиймэл оюун ухаанд суурилсан комплаенсын удирдлагын платформоор хэрхэн үр дүнтэй шийдвэрлэх талаар авч үзэх болно.

1. Зохицуулалтын Өөрчлөлтөөс Хоцрох

Хууль тогтоомж, салбарын стандарт, дотоод дүрэм журам байнга өөрчлөгдөж байдаг. Эдгээр өөрчлөлтийг цаг тухайд нь хянах, шинэчлэхгүй байх нь комплаенсын хамгийн том эрсдэл юм.

• Алдааны үр дагавар: Шинэ шаардлагыг биелүүлээгүйгээс үүдэн торгууль ногдуулах, аудитаар илрэх.
• TUSS.io-ийн шийдэл:
  • AI-д суурилсан Зөрүүний Шинжилгээ (AI Gap Analysis): TUSS.io нь шинэчилсэн дүрэм журмыг байгууллагын одоогийн үйл явцтай харьцуулан, ямар шаардлагыг хангаагүй байгааг хэдхэн минутын дотор тодорхойлж, нийцлийн шинжилгээг гүйцэтгэнэ.
  • Мэдээллийн Төвлөрсөн Сан: Бүх дүрэм, журам, стандартуудыг нэг дор хадгалж, шинэчлэлтийг хялбархан оруулж, холбогдох ажилтнуудад шуурхай мэдэгдэх боломжтой.

2. Бичиг Баримтын Удирдлага ХАНГАЛТГҮЙ байх (Bad Record Keeping)

Зөв шийдвэр гаргасан ч, түүнийгээ баталгаажуулах бичиг баримт, нотолгоог бүрэн гүйцэд, зохион байгуулалттай, аудитад бэлэн байдлаар хадгалаагүй бол ямар ч үнэ цэнэгүй. Бичиг баримтын хадгалалт алдагдах, эсвэл олох боломжгүй байх нь комплаенсын ноцтой зөрчилд тооцогддог.

• Алдааны үр дагавар: Аудитын үеэр нотлох баримтгүй байх, хуулийн маргаан үүсэх.
• TUSS.io-ийн шийдэл:
  • Төвлөрсөн Баримт Бичгийн Сан: Аудитад бэлэн бүх бичиг баримт, нотолгоог нэг дор төвлөрүүлж, хялбар хайлт, нэвтрэх боломжийг олгоно.
  • Нотолгоо Цуглуулах: Комплаенсын даалгавар (Task) гүйцэтгэх явцад шаардлагатай болон хийж гүйцэтгэсэн бүх нотлох баримтуудыг хавсаргаж хадгалдаг.

3. Ажилтнуудад Зохицуулалтын Сургалт, Мэдээлэл Дутмаг Байх

Комплаенс нь зөвхөн дээд удирдлага эсвэл комплаенсын багийн ажил биш юм. Ажилтан бүр өөрийн ажлын хүрээнд мөрдөх дүрэм журмыг ойлгож, мэддэг байх ёстой. Сургалт дутмаг байх нь санамсаргүй зөрчил гаргах хамгийн том шалтгаан болдог.

• Алдааны үр дагавар: Ажилтнууд зохицуулалтыг үл тоомсорлох эсвэл мэдэхгүйгээс зөрчил гаргах.
• TUSS.io-ийн шийдэл:
  • Ажлын урсгал: Комплаенсын шинжилгээний үр дүнд тулгуурлан шууд гүйцэтгэх даалгавар (Actionable Tasks) үүсгэж, ажилтанд хуваарилна.
  • Сургалтын Модуль: Шаардлагатай сургалтуудыг тогтмол явуулж, ажилтнуудын ойлголт, мэдлэгийг баталгаажуулах боломжтой.

4. Дотоод Аудитыг Үл Тоомсорлох (Neglecting Internal Audits)

Зохицуулагч байгууллагын аудит ирэхийг хүлээлгүйгээр өөрсдийн үйл ажиллагааг тогтмол шалгаж, үнэлэх нь комплаенсын асуудлыг эрт илрүүлэх түлхүүр болдог. Дотоод аудитгүй бол жижиг алдаа том асуудал болж хувирах эрсдэлтэй.

• Алдааны үр дагавар: Болзошгүй зөрчлийг урьдчилан илрүүлэх боломжийг алдах, гадаад аудитад бэлтгэлгүй байх.
• TUSS.io-ийн шийдэл:
  • Тасралтгүй Сайжруулалт (Continuous Improvement): TUSS.io нь PDCA (Plan, Do, Check, Adjust) зарчмаар ажилладаг тул үйл явцын алдааг тогтмол илрүүлж, эрсдэлийг удирдах боломжийг олгоно.
  • Аудитад Бэлэн Байдал: Систем нь зохион байгуулалттай баримтжуулалт, нотлох баримт цуглуулах функцээрээ байгууллагыг хэзээд аудитад бэлэн байлгана.

5. Урвуу Стратеги Баримтлах (Reactive Strategy)

Зөвхөн зөрчил гарсан, торгууль ногдуулсны дараа арга хэмжээ авдаг урвуу (reactive) хандлага нь комплаенсын хамгийн том алдаа юм. Комплаенс нь урьдчилан сэргийлэх (proactive) үйл явц байх ёстой.

• Алдааны үр дагавар: Эрсдэл аль хэдийн үүссэн байхад арга хэмжээ авч, нөхөн төлбөр, торгуульд өртөх.
• TUSS.io-ийн шийдэл:
  • Эрсдэлд Суурилсан Удирдлага: TUSS.io нь бүх комплаенсын амьдралын мөчлөгийг нэг системд удирдах боломж олгодог.
  • DOC → ACTION: Дүрэм журмын баримтыг гүйцэтгэлийн даалгавар болгон хувиргаснаар, комплаенс нь цаасан дээр биш, өдөр тутмын ажиллагааны нэг хэсэг болж, урьдчилан сэргийлэх соёлыг бүрдүүлдэг.

Комплаенсыг Хялбаршуулъя

Комплаенсын алдааг гаргахаас зайлсхийх нь байгууллагын цаг, мөнгө, нэр хүндийг хэмнэх чухал алхам юм. TUSS.io нь хиймэл оюун ухааны тусламжтайгаар эдгээр нийтлэг алдааг автоматаар илрүүлж, залруулж, урьдчилан сэргийлэхэд тусалдаг орчин үеийн, цогц КОМПЛАЕНС, МЕНЕЖМЕНТИЙН ПЛАТФОРМ юм.

TUSS.io-г ашигласнаар та комплаенсын бүхий л үйл явцыг хялбаршуулж, үйлдвэрлэл, үр ашгаа нэмэгдүүлэн, байгууллагын зорилгын хүрээнд өдөр тутмын ажлаа үр дүнтэйгээр удирдах боломжтой.

👉 Tuss.io - г туршиж илүү дэлгэрэнгүй мэдээлэл авахыг хүсвэл энд дарж, уулзалт товлох эсвэл онлайн уулзалт товлох боломжтой.

‍

‍

‍

‍

‍